home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Complete Home & Office Legal Guide / Complete Home and Office Legal Guide (Chestnut) (1993).ISO / stat / fed / cfr2635b.ws < prev    next >
Encoding:
Text File  |  1993-08-01  |  36.4 KB  |  736 lines

  1. 2635.105 Supplemental agency regulations.
  2.  
  3.     In addition to the regulations set forth in this part, an ì
  4. employee shall comply with any supplemental agency regulations ì
  5. issued by his employing agency under this section.
  6.  
  7.     (a)    An agency that wishes to supplement this part shall ì
  8. prepare and submit to the Office of Government Ethics, for its ì
  9. concurrence and joint issuance, any agency regulations that ì
  10. supplement the regulations contained in this part. Supplemental ì
  11. agency regulations which the agency determines are necessary and ì
  12. appropriate, in view of its programs and operations, to fulfill ì
  13. the purposes of this part shall be:  ≡7É3 è
  14.     (1)    In the form of a supplement to the regulations in this ì
  15. part; and
  16.  
  17.     (2)    In addition to the substantive provisions of this ì
  18. part.
  19.  
  20.     (b)    After concurrence and co-signature by the Office of ì
  21. Government Ethics, the agency shall submit its supplemental ì
  22. agency regulations to the Federal Register for publication and ì
  23. codification at the expense of the agency in title 5 of the Code ì
  24. of Federal Regulations. Supplemental agency regulations issued ì
  25. under this section are effective only after concurrence and ì
  26. co-signature by the Office of Government Ethics and publication ì
  27. in the Federal Register.
  28.  
  29.     (c)    This section applies to any supplemental agency ì
  30. regulations or amendments thereof issued under this part. It does ì
  31. not apply to:
  32.  
  33.     (1)    A handbook or other issuance intended merely as an ì
  34. explanation of the standards contained in this part or in ì
  35. supplemental agency regulations;
  36.  
  37.     (2)    An instruction or other issuance the purpose of which ì
  38. is to:
  39.  
  40.     (i)    Delegate to an agency designee authority to make any ì
  41. determination, give any approval or take any other action ì
  42. required or permitted by this part or by supplemental agency ì
  43. regulations; or
  44.  
  45.     (ii) Establish internal agency procedures for documenting ì
  46. or processing any determination, approval or other action ì
  47. required or permitted by this part or by supplemental agency ì
  48. regulations, or for retaining any such documentation; or
  49.  
  50.     (3)    Regulations or instructions that an agency has ì
  51. authority, independent of this part, to issue, such as ì
  52. regulations implementing an agency's gift acceptance statute, ì
  53. protecting categories of nonpublic information or establishing ì
  54. standards for use of Government vehicles. Where the content of ì
  55. any such regulations or instructions was included in the agency's ì
  56. standards of conduct regulations issued pursuant to Executive ì
  57. Order 11222 and the Office of Government Ethics concurs that they ì
  58. need not be issued as part of an agency's supplemental agency ì
  59. regulations, those regulations or instructions may be promulgated ì
  60. separately from the agency's supplemental agency regulations.
  61.  
  62. 2635.106 Disciplinary and corrective action.
  63.  
  64.     (a)    Except as provided in 2635.107, a violation of this ì
  65. part or
  66. of supplemental agency regulations may be cause for appropriate ì
  67. corrective or disciplinary action to be taken under applicable   ≡7É3 ìèGovernmentwide regulations or agency procedures. Such action may ì
  68. be in addition to any action or penalty prescribed by law.
  69.  
  70.     (b)    It is the responsibility of the employing agency to ì
  71. initiate appropriate disciplinary or corrective action in ì
  72. individual cases. However, corrective action may be ordered or ì
  73. disciplinary action recommended by the Director of the Office of ì
  74. Government Ethics under the procedures at part 2638 of this ì
  75. chapter.
  76.  
  77.     (c)    A violation of this part or of supplemental agency ì
  78. regulations, as such, does not create any right or benefit, ì
  79. substantive or procedural, enforceable at law by any person ì
  80. against the United States, its agencies, its officers or ì
  81. employees, or any other person. Thus, for example, an individual ì
  82. who alleges that an employee has failed to adhere to laws and ì
  83. regulations that provide equal opportunity regardless of race, ì
  84. color, religion, sex, national origin, age, or handicap is ì
  85. required to follow applicable statutory and regulatory ì
  86. procedures, including those of the Equal Employment Opportunity ì
  87. Commission.
  88.  
  89. 2635.107 Ethics advice.
  90.  
  91.     (a)    As required by 2638.201 and 2638.202(b) of this ì
  92. chapter, each agency has a designated agency ethics official who, ì
  93. on the agency's behalf, is responsible for coordinating and ì
  94. managing the agency's ethics program, as well as an alternate. ì
  95. The designated agency ethics official has authority under ì
  96. 2638.204 of this chapter to delegate certain responsibilities, ì
  97. including that of providing ethics counseling regarding the ì
  98. application of this part, to one or more deputy ethics officials.
  99.  
  100.     (b)    Employees who have questions about the application of ì
  101. this part or any supplemental agency regulations to particular ì
  102. situations should seek advice from an agency ethics official. ì
  103. Disciplinary action for violating this part or any supplemental ì
  104. agency regulations will not be taken against an employee who has ì
  105. engaged in conduct in good faith reliance upon the advice of an ì
  106. agency ethics official, provided that the employee, in seeking ì
  107. such advice, has made full disclosure of all relevant ì
  108. circumstances. Where the employee's conduct violates a criminal ì
  109. statute, reliance on the advice of an agency ethics official ì
  110. cannot ensure that the employee will not be prosecuted under that ì
  111. statute. However, good faith reliance on the advice of an agency ì
  112. ethics official is a factor that may be taken into account by the ì
  113. Department of Justice in the selection of cases for prosecution. ì
  114. Disclosures made by an employee to an agency ethics official are ì
  115. not protected by an attorney-client privilege. An agency ethics ì
  116. official is required by 28 U.S.C. 535 to report any information ì
  117. he receives relating to a violation of the criminal code, title ì
  118. 18 of the United States Code.
  119.  
  120. Subpart B -- Gifts From Outside Sources
  121.   ≡7É3 è2635.201 Overview.
  122.  
  123.     This subpart contains standards that prohibit an employee ì
  124. from soliciting or accepting any gift from a prohibited source or ì
  125. given because of the employee's official position unless the item ì
  126. is excluded from the definition of a gift or falls within one of ì
  127. the exceptions set forth in this subpart.
  128.  
  129. 2635.202 General standards.
  130.  
  131.     (a)    General prohibitions. Except as provided in this ì
  132. subpart, an employee shall not, directly or indirectly, solicit ì
  133. or accept a gift:
  134.  
  135.     (1)    From a prohibited source; or
  136.  
  137.     (2)    Given because of the employee's official position.
  138.  
  139.     (b)    Relationship to illegal gratuities statute. Unless ì
  140. accepted in violation of paragraph (c)(1) of this section, a gift ì
  141. accepted under the standards set forth in this subpart shall not ì
  142. constitute an illegal gratuity otherwise prohibited by 18 U.S.C. ì
  143. 201(c)(1)(B).
  144.  
  145.     (c)    Limitations on use of exceptions. Notwithstanding any ì
  146. exception provided in this subpart, other than 2635.204(j), an ì
  147. employee shall not:
  148.  
  149.     (1)    Accept a gift in return for being influenced in the ì
  150. performance of an official act;
  151.  
  152.     (2)    Solicit or coerce the offering of a gift;
  153.  
  154.     (3)    Accept gifts from the same or different sources on a ì
  155. basis so frequent that a reasonable person would be led to ì
  156. believe the employee is using his public office for private gain;
  157.  
  158.     Example 1: A purchasing agent for a Veterans ì
  159. Administration hospital routinely deals with representatives of ì
  160. pharmaceutical manufacturers who provide information about new ì
  161. company products. Because of his crowded calendar, the purchasing ì
  162. agent has offered to meet with manufacturer representatives ì
  163. during his lunch hours Tuesdays through Thursdays and the ì
  164. representatives routinely arrive at the employee's office ì
  165. bringing a sandwich and a soft drink for the employee. Even ì
  166. though the market value of each of the lunches is less than $6 ì
  167. and the aggregate value from any one manufacturer does not exceed ì
  168. the $50 aggregate limitation in 2635.204(a) on de minimis gifts ì
  169. of $20 or less, the practice of accepting even these modest gifts ì
  170. on a recurring basis is improper.
  171.  
  172.     (4)    Accept a gift in violation of any statute. Relevant ì
  173. statutes applicable to all employees include:
  174.  
  175.     (i)    18 U.S.C. 201(b), which prohibits a public official   ≡7É3 ìèfrom seeking, accepting, or agreeing to receive or accept ì
  176. anything of value in return for being influenced in the ì
  177. performance of an official act or for being induced to take or ì
  178. omit to take any action in violation of his official duty. As ì
  179. used in 18 U.S.C. 201(b), the term ``public official'' is broadly ì
  180. construed and includes regular and special Government employees ì
  181. as well as all other Government officials;
  182.  
  183.     (ii) 18 U.S.C. 209, which prohibits an employee, other ì
  184. than a special Government employee, from receiving any salary or ì
  185. any contribution to or supplementation of salary from any source ì
  186. other than the United States as compensation for services as a ì
  187. Government employee. The statute contains several specific ì
  188. exceptions to this general prohibition, including an exception ì
  189. for contributions made from the treasury of a State, county, or ì
  190. municipality; and
  191.  
  192.     (iii) 41 U.S.C. 423(b)(2), which prohibits a procurement ì
  193. official from seeking, accepting, or agreeing to receive any ì
  194. money, gratuity, or other thing of value from any officer, ì
  195. employee, representative, agent, or consultant of a competing ì
  196. contractor during the conduct of a Federal agency procurement. ì
  197. Implementing regulations, including exceptions to the gift ì
  198. prohibition, are contained in the Federal Acquisition Regulation, ì
  199. 48 CFR 3.104; or
  200.  
  201.     (5)    Accept vendor promotional training contrary to ì
  202. applicable regulations, policies or guidance relating to the ì
  203. procurement of supplies and services for the Government, except ì
  204. pursuant to 2635.204(l).
  205.  
  206. [57 FR 35041, Aug. 7, 1992; 57 FR 48557, Oct. 27, 1992]
  207.  
  208. 2635.203 Definitions.
  209.  
  210.     For purposes of this subpart, the following definitions ì
  211. shall apply:
  212.  
  213.     (a)    Agency has the meaning set forth in 2635.102(a). ì
  214. However, for purposes of this subpart, an executive department, ì
  215. as defined in 5 U.S.C.  101, may, by supplemental agency ì
  216. regulation, designate as a separate agency any component of that ì
  217. department which the department determines exercises distinct and ì
  218. separate functions.
  219.  
  220.     (b)    Gift includes any gratuity, favor, discount, ì
  221. entertainment, hospitality, loan, forbearance, or other item ì
  222. having monetary value. It includes services as well as gifts of ì
  223. training, transportation, local travel, lodgings and meals, ì
  224. whether provided in-kind, by purchase of a ticket, payment in ì
  225. advance, or reimbursement after the expense has been incurred. It ì
  226. does not include:
  227.  
  228.     (1)    Modest items of food and refreshments, such as soft ì
  229. drinks, coffee and donuts, offered other than as part of a meal;  ≡7É3 è
  230.     (2)    Greeting cards and items with little intrinsic value, ì
  231. such as plaques, certificates, and trophies, which are intended ì
  232. solely for presentation;
  233.  
  234.     (3)    Loans from banks and other financial institutions on ì
  235. terms generally available to the public;
  236.  
  237.     (4)    Opportunities and benefits, including favorable rates ì
  238. and commercial discounts, available to the public or to a class ì
  239. consisting of all Government employees or all uniformed military ì
  240. personnel, whether or not restricted on the basis of geographic ì
  241. considerations;
  242.  
  243.     (5)    Rewards and prizes given to competitors in contests or ì
  244. events, including random drawings, open to the public unless the ì
  245. employee's entry into the contest or event is required as part of ì
  246. his official duties;
  247.  
  248.     (6)    Pension and other benefits resulting from continued ì
  249. participation in an employee welfare and benefits plan maintained ì
  250. by a former employer;
  251.  
  252.     (7)    Anything which is paid for by the Government or ì
  253. secured by the Government under Government contract;
  254.  
  255.     Note: Some airlines encourage those purchasing tickets to ì
  256. join programs that award free flights and other benefits to ì
  257. frequent fliers. Any such benefit earned on the basis of ì
  258. Government-financed travel belongs to the agency rather than to ì
  259. the employee and may be accepted only insofar as provided under ì
  260. 41 CFR 301 - 1.6(b).
  261.  
  262.     (8)    Any gift accepted by the Government under specific ì
  263. statutory authority, including:
  264.  
  265.     (i)    Travel, subsistence, and related expenses accepted by ì
  266. an agency under the authority of 31 U.S.C. 1353 in connection ì
  267. with an employee's attendance at a meeting or similar function ì
  268. relating to his official duties which takes place away from his ì
  269. duty station. The agency's acceptance must be in accordance with ì
  270. the implementing regulations at 41 CFR part 304 - 1; and
  271.  
  272.     (ii) Other gifts provided in-kind which have been ì
  273. accepted by an agency under its agency gift acceptance statute; ì
  274. or
  275.  
  276.     (9)    Anything for which market value is paid by the ì
  277. employee.
  278.  
  279.     (c)    Market value means the retail cost the employee would ì
  280. incur to purchase the gift. An employee who cannot ascertain the ì
  281. market value of a gift may estimate its market value by reference ì
  282. to the retail cost of similar items of like quality. The market ì
  283. value of a gift of a ticket entitling the holder to food,   ≡7É3 ìèrefreshments, entertainment, or any other benefit shall be the ì
  284. face value of the ticket.
  285.  
  286.     Example 1: An employee who has been given an acrylic ì
  287. paperweight embedded with the corporate logo of a prohibited ì
  288. source may determine its market value based on her observation ì
  289. that a comparable acrylic paperweight, not embedded with a logo, ì
  290. generally sells for about $20.
  291.  
  292.     Example 2: A prohibited source has offered an employee a ì
  293. ticket to a charitable event consisting of a cocktail reception ì
  294. to be followed by an evening of chamber music. Even though the ì
  295. food, refreshments, and entertainment provided at the event may ì
  296. be worth only $20, the market value of the ticket is its $250 ì
  297. face value.
  298.  
  299.     (d)    Prohibited source means any person who:
  300.  
  301.     (1)    Is seeking official action by the employee's agency;
  302.  
  303.     (2)    Does business or seeks to do business with the ì
  304. employee's agency;
  305.  
  306.     (3)    Conducts activities regulated by the employee's ì
  307. agency;
  308.  
  309.     (4)    Has interests that may be substantially affected by ì
  310. performance or nonperformance of the employee's official duties; ì
  311. or
  312.  
  313.     (5)    Is an organization a majority of whose members are ì
  314. described in paragraphs (d) (1) through (4) of this section.
  315.  
  316.     (e)    A gift is solicited or accepted because of the ì
  317. employee's official position if it is from a person other than an ì
  318. employee and would not have been solicited, offered, or given had ì
  319. the employee not held his position as a Federal employee.
  320.  
  321.     Note: Gifts between employees are subject to the ì
  322. limitations set forth in subpart C of this part.
  323.  
  324.     Example 1: Where free season tickets are offered by an ì
  325. opera guild to all members of the Cabinet, the gift is offered ì
  326. because of their official positions.
  327.  
  328.     (f)    A gift which is solicited or accepted indirectly ì
  329. includes a gift:
  330.  
  331.     (1)    Given with the employee's knowledge and acquiescence ì
  332. to his parent, sibling, spouse, child, or dependent relative ì
  333. because of that person's relationship to the employee, or
  334.  
  335.     (2)    Given to any other person, including any charitable ì
  336. organization, on the basis of designation, recommendation, or ì
  337. other specification by the employee, except as permitted for the   ≡7É3 ìèdisposition of perishable items by 2635.205(a)(2) or for payments ì
  338. made to charitable organizations in lieu of honoraria under ì
  339. 2636.204 of this chapter.
  340.  
  341.     Example 1: An employee who must decline a gift of a ì
  342. personal computer pursuant to this subpart may not suggest that ì
  343. the gift be given instead to one of five charitable organizations ì
  344. whose names are provided by the employee.
  345.  
  346.     (g)    Vendor promotional training means training provided by ì
  347. any person for the purpose of promoting its products or services. ì
  348. It does not include training provided under a Government contract ì
  349. or by a contractor to facilitate use of products or services it ì
  350. furnishes under a Government contract.
  351.  
  352. 2635.204 Exceptions.
  353.  
  354.     The prohibitions set forth in 2635.202(a) do not apply to ì
  355. a gift accepted under the circumstances described in paragraphs ì
  356. (a) through (l) of this section and a gift accepted in accordance ì
  357. with one of those paragraphs will not be deemed to violate the ì
  358. principles set forth in 2635.101(b). Even though acceptance of a ì
  359. gift may be permitted by one of the exceptions contained in ì
  360. paragraphs (a) through (l) of this section, it is never ì
  361. inappropriate and frequently prudent for an employee to decline a ì
  362. gift offered by a prohibited source or because of his official ì
  363. position.
  364.  
  365.     (a)    Gifts of $20 or less. An employee may accept ì
  366. unsolicited gifts having an aggregate market value of $20 or less ì
  367. per occasion, provided that the aggregate market value of ì
  368. individual gifts received from any one person under the authority ì
  369. of this paragraph shall not exceed $50 in a calendar year. This ì
  370. exception does not apply to gifts of cash or of investment ì
  371. interests such as stock, bonds, or certificates of deposit. Where ì
  372. the market value of a gift or the aggregate market value of gifts ì
  373. offered on any single occasion exceeds $20, the employee may not ì
  374. pay the excess value over $20 in order to accept that portion of ì
  375. the gift or those gifts worth $20. Where the aggregate value of ì
  376. tangible items offered on a single occasion exceeds $20, the ì
  377. employee may decline any distinct and separate item in order to ì
  378. accept those items aggregating $20 or less.
  379.  
  380.     Example 1: An employee of the Securities and Exchange ì
  381. Commission and his spouse have been invited by a representative ì
  382. of a regulated entity to a Broadway play, tickets to which have a ì
  383. face value of $30 each. The aggregate market value of the gifts ì
  384. offered on this single occasion is $60, $40 more than the $20 ì
  385. amount that may be accepted for a single event or presentation. ì
  386. The employee may not accept the gift of the evening of ì
  387. entertainment. He and his spouse may attend the play only if he ì
  388. pays the full $60 value of the two tickets.
  389.  
  390.     Example 2: An employee of the Defense Mapping Agency has ì
  391. been invited by an association of cartographers to speak about   ≡7É3 ìèhis agency's role in the evolution of missile technology. At the ì
  392. conclusion of his speech, the association presents the employee a ì
  393. framed map with a market value of $18 and a book about the ì
  394. history of cartography with a market value of $15. The employee ì
  395. may accept the map or the book, but not both, since the aggregate ì
  396. value of these two tangible items exceeds $20.
  397.  
  398.     Example 3: On four occasions during the calendar year, an ì
  399. employee of the Defense Logistics Agency was given gifts worth ì
  400. $10 each by four employees of a corporation that is a DLA ì
  401. contractor. For purposes of applying the yearly $50 limitation on ì
  402. gifts of $20 or less from any one person, the four gifts must be ì
  403. aggregated because a person is defined at 2635.102(k) to mean not ì
  404. only the corporate entity, but its officers and employees as ì
  405. well.  However, for purposes of applying the $50 aggregate ì
  406. limitation, the employee would not have to include the value of a ì
  407. birthday present received from his cousin, who is employed by the ì
  408. same corporation, if he can accept the birthday present under the ì
  409. exception at 2635.204(b) for gifts based on a personal ì
  410. relationship.
  411.  
  412.     Example 4: Under the authority of 31 U.S.C. 1353 for ì
  413. agencies to accept payments from non-Federal sources in ì
  414. connection with attendance at certain meetings or similar ì
  415. functions, the Environmental Protection Agency has accepted an ì
  416. association's gift of travel expenses and conference fees for an ì
  417. employee of its Office of Radiation Programs to attend an ì
  418. international conference on ``The Chernobyl Experience.'' While ì
  419. at the conference, the employee may accept a gift of $20 or less ì
  420. from the association or from another person attending the ì
  421. conference even though it was not approved in advance by the EPA. ì
  422. Although 31 U.S.C. 1353 is the only authority under which an ì
  423. agency may accept gifts from certain non-Federal sources in ì
  424. connection with its employees' attendance at such functions, a ì
  425. gift of $20 or less accepted under 2635.204(a) is a gift to the ì
  426. employee rather than to his employing agency.
  427.  
  428.     Example 5: A Navy contracting officer is participating in ì
  429. a procurement for environmental cleanup services at a Navy ì
  430. installation that has recently been closed. She is presently ì
  431. involved in negotiations with three competing contractors, one of ì
  432. whom has offered her a fancy ballpoint pen embossed with its ì
  433. corporate logo. Even though the pen has a market value of $18 and ì
  434. could be accepted under the $20 de minimis exception at ì
  435. 2635.204(a), the contracting officer cannot accept the competing ì
  436. contractor's gift. Under the procurement integrity provisions at ì
  437. 41 U.S.C.  423, she is a ``procurement official'' for that ì
  438. contract and, except as specifically permitted by the regulations ì
  439. implementing that statute, she is prohibited prior to award from ì
  440. accepting a gift from a competing contractor for that contract. ì
  441. The Federal Acquisition Regulation at 48 CFR 3.104 contains an ì
  442. exception for gifts with a market value of $10 or less.
  443.  
  444.     (b)    Gifts based on a personal relationship. An employee ì
  445. may accept a gift given under circumstances which make it clear   ≡7É3 ìèthat the gift is motivated by a family relationship or personal ì
  446. friendship rather than the position of the employee. Relevant ì
  447. factors in making such a determination include the history of the ì
  448. relationship and whether the family member or friend personally ì
  449. pays for the gift.
  450.  
  451.     Example 1: An employee of the Federal Deposit Insurance ì
  452. Corporation has been dating a secretary employed by a member ì
  453. bank. For Secretary's Week, the bank has given each secretary 2 ì
  454. tickets to an off-Broadway musical review and has urged each to ì
  455. invite a family member or friend to share the evening of ì
  456. entertainment. Under the circumstances, the FDIC employee may ì
  457. accept his girlfriend's invitation to the theater. Even though ì
  458. the tickets were initially purchased by the member bank, they ì
  459. were given without reservation to the secretary to use as she ì
  460. wished, and her invitation to the employee was motivated by their ì
  461. personal friendship.
  462.  
  463.     Example 2: Three partners in a law firm that handles ì
  464. corporate mergers have invited an employee of the Federal Trade ì
  465. Commission to join them in a golf tournament at a private club at ì
  466. the firm's expense. The entry fee is $500 per foursome. The ì
  467. employee cannot accept the gift of one-quarter of the entry fee ì
  468. even though he and the three partners have developed an amicable ì
  469. relationship as a result of the firm's dealings with the FTC. As ì
  470. evidenced in part by the fact that the fees are to be paid by the ì
  471. firm, it is not a personal friendship but a business relationship ì
  472. that is the motivation behind the partners' gift.
  473.  
  474.     (c)    Discounts and similar benefits. In addition to those ì
  475. opportunities and benefits excluded from the definition of a gift ì
  476. by 2635.203(b)(4), an employee may accept:
  477.  
  478.     (1)    Reduced membership or other fees for participation in ì
  479. organization activities offered to all Government employees or ì
  480. all uniformed military personnel by professional organizations if ì
  481. the only restrictions on membership relate to professional ì
  482. qualifications; and
  483.  
  484.     (2)    Opportunities and benefits, including favorable rates ì
  485. and commercial discounts not precluded by paragraph (c)(3) of ì
  486. this section:
  487.  
  488.     (i)    Offered to members of a group or class in which ì
  489. membership is unrelated to Government employment;
  490.  
  491.     (ii) Offered to members of an organization, such as an ì
  492. employees' association or agency credit union, in which ì
  493. membership is related to Government employment if the same offer ì
  494. is broadly available to large segments of the public through ì
  495. organizations of similar size; or
  496.  
  497.     (iii) Offered by a person who is not a prohibited source ì
  498. to any group or class that is not defined in a manner that ì
  499. specifically discriminates among Government employees on the   ≡7É3 ìèbasis of type of official responsibility or on a basis that ì
  500. favors those of higher rank or rate of pay; provided, however, ì
  501. that
  502.  
  503.     (3)    An employee may not accept for personal use any ì
  504. benefit to which the Government is entitled as the result of an ì
  505. expenditure of Government funds.
  506.  
  507.     Example 1: An employee of the Consumer Product Safety ì
  508. Commission may accept a discount of $50 on a microwave oven ì
  509. offered by the manufacturer to all members of the CPSC employees' ì
  510. association. Even though the CPSC is currently conducting studies ì
  511. on the safety of microwave ovens, the $50 discount is a standard ì
  512. offer that the manufacturer has made broadly available through a ì
  513. number of similar organizations to large segments of the public.
  514.  
  515.     Example 2: An Assistant Secretary may not accept a local ì
  516. country club's offer of membership to all members of Department ì
  517. Secretariats which includes a waiver of its $5,000 membership ì
  518. initiation fee. Even though the country club is not a prohibited ì
  519. source, the offer discriminates in favor of higher ranking ì
  520. officials.
  521.  
  522.     Example 3: The administrative officer for a district ì
  523. office of the Immigration and Naturalization Service has signed ì
  524. an INS order to purchase 50 boxes of photocopy paper from a ì
  525. supplier whose literature advertises that it will give a free ì
  526. briefcase to anyone who purchases 50 or more boxes. Because the ì
  527. paper was purchased with INS funds, the administrative officer ì
  528. cannot keep the briefcase which, if claimed and received, is ì
  529. Government property.
  530.  
  531.     (d)    Awards and honorary degrees. (1) An employee may ì
  532. accept gifts, other than cash or an investment interest, with an ì
  533. aggregate market value of $200 or less if such gifts are a bona ì
  534. fide award or incident to a bona fide award that is given for ì
  535. meritorious public service or achievement by a person who does ì
  536. not have interests that may be substantially affected by the ì
  537. performance or nonperformance of the employee's official duties ì
  538. or by an association or other organization the majority of whose ì
  539. members do not have such interests. Gifts with an aggregate ì
  540. market value in excess of $200 and awards of cash or investment ì
  541. interests offered by such persons as awards or incidents of ì
  542. awards that are given for these purposes may be accepted upon a ì
  543. written determination by an agency ethics official that the award ì
  544. is made as part of an established program of recognition:
  545.  
  546.     (i)    Under which awards have been made on a regular basis ì
  547. or which is funded, wholly or in part, to ensure its continuation ì
  548. on a regular basis; and
  549.  
  550.     (ii) Under which selection of award recipients is made ì
  551. pursuant to written standards.
  552.  
  553.     (2)    An employee may accept an honorary degree from an   ≡7É3 ìèinstitution of higher education as defined at 20 U.S.C. 1141(a) ì
  554. based on a written determination by an agency ethics official ì
  555. that the timing of the award of the degree would not cause a ì
  556. reasonable person to question the employee's impartiality in a ì
  557. matter affecting the institution.
  558.  
  559.     (3)    An employee who may accept an award or honorary degree ì
  560. pursuant to paragraph (d)(1) or (2) of this section may also ì
  561. accept meals and entertainment given to him and to members of his ì
  562. family at the event at which the presentation takes place.
  563.  
  564.     Example 1: Based on a determination by an agency ethics ì
  565. official that the prize meets the criteria set forth in ì
  566. 2635.204(d)(1), an employee of the National Institutes of Health ì
  567. may accept the Nobel Prize for Medicine, including the cash award ì
  568. which accompanies the prize, even though the prize was conferred ì
  569. on the basis of laboratory work performed at NIH.
  570.  
  571.     Example 2: Prestigious University wishes to give an ì
  572. honorary degree to the Secretary of Labor. The Secretary may ì
  573. accept the honorary degree only if an agency ethics official ì
  574. determines in writing that the timing of the award of the degree ì
  575. would not cause a reasonable person to question the Secretary's ì
  576. impartiality in a matter affecting the university.
  577.  
  578.     Example 3: An ambassador selected by a nonprofit ì
  579. organization as recipient of its annual award for distinguished ì
  580. service in the interest of world peace may, together with his ì
  581. wife, and children, attend the awards ceremony dinner and accept ì
  582. a crystal bowl worth $200 presented during the ceremony. However, ì
  583. where the organization has also offered airline tickets for the ì
  584. ambassador and his family to travel to the city where the awards ì
  585. ceremony is to be held, the aggregate value of the tickets and ì
  586. the crystal bowl exceeds $200 and he may accept only upon a ì
  587. written determination by the agency ethics official that the ì
  588. award is made as part of an established program of recognition.
  589.  
  590.     (e)    Gifts based on outside business or employment ì
  591. relationships. An employee may accept meals, lodgings, ì
  592. transportation and other benefits:
  593.  
  594.     (1)    Resulting from the business or employment activities ì
  595. of an employee's spouse when it is clear that such benefits have ì
  596. not been offered or enhanced because of the employee's official ì
  597. position;
  598.  
  599.     Example 1: A Department of Agriculture employee whose ì
  600. husband is a computer programmer employed by an Agriculture ì
  601. Department contractor may attend the company's annual retreat for ì
  602. all of its employees and their families held at a resort ì
  603. facility. However, under 2635.502, the employee may be ì
  604. disqualified from performing official duties affecting her ì
  605. husband's employer.
  606.  
  607.     Example 2: Where the spouses of other clerical personnel   ≡7É3 ìèhave not been invited, an employee of the Defense Contract Audit ì
  608. Agency whose wife is a clerical worker at a defense contractor ì
  609. may not attend the contractor's annual retreat in Hawaii for ì
  610. corporate officers and members of the board of directors, even ì
  611. though his wife received a special invitation for herself and her ì
  612. spouse.
  613.  
  614.     (2)    Resulting from his outside business or employment ì
  615. activities when it is clear that such benefits have not been ì
  616. offered or enhanced because of his official status; or
  617.  
  618.     Example 1: The members of an Army Corps of Engineers ì
  619. environmental advisory committee that meets 6 times per year are ì
  620. special Government employees. A member who has a consulting ì
  621. business may accept an invitation to a $50 dinner from her ì
  622. corporate client, an Army construction contractor, unless, for ì
  623. example, the invitation was extended in order to discuss the ì
  624. activities of the committee.
  625.  
  626.     (3)    Customarily provided by a prospective employer in ì
  627. connection with bona fide employment discussions. If the ì
  628. prospective employer has interests that could be affected by ì
  629. performance or nonperformance of the employee's duties, ì
  630. acceptance is permitted only if the employee first has complied ì
  631. with the disqualification requirements of subpart F of this part ì
  632. applicable when seeking employment.
  633.  
  634.     Example 1: An employee of the Federal Communications ì
  635. Commission with responsibility for drafting regulations affecting ì
  636. all cable television companies wishes to apply for a job opening ì
  637. with a cable television holding company. Once she has properly ì
  638. disqualified herself from further work on the regulations as ì
  639. required by subpart F of this part, she may enter into employment ì
  640. discussions with the company and may accept the company's offer ì
  641. to pay for her airfare, hotel and meals in connection with an ì
  642. interview trip.
  643.  
  644.     (4)    For purposes of paragraphs (e)(1) through (3) of this ì
  645. section, employment shall have the meaning set forth in ì
  646. 2635.603(a).
  647.  
  648.     (f)    Gifts from a political organization. An employee who ì
  649. is exempt under 5 U.S.C. 7324(d) from the Hatch Act prohibitions ì
  650. against active participation in political management or political ì
  651. campaigns may accept meals, lodgings, transportation and other ì
  652. benefits, including free attendance at events, when provided, in ì
  653. connection with such active participation, by a political ì
  654. organization described in 26 U.S.C. 527(e). Any other employee, ì
  655. such as a security officer, whose official duties require him to ì
  656. accompany an exempt employee to a political event may accept ì
  657. meals, free attendance and entertainment provided at the event by ì
  658. such a political organization.
  659.  
  660.     Example 1: The Secretary of the Department of Health and ì
  661. Human Services is exempt from the noted Hatch Act restrictions.   ≡7É3 ìèHe may accept an airline ticket and hotel accommodations ì
  662. furnished by the campaign committee of a candidate for the United ì
  663. States Senate in order to give a speech in support of the ì
  664. candidate.
  665.  
  666.     (g)    Widely attended gatherings and other events -- (1) ì
  667. Speaking and similar engagements. When an employee is assigned to ì
  668. participate as a speaker or panel participant or otherwise to ì
  669. present information on behalf of the agency at a conference or ì
  670. other event, his acceptance of an offer of free attendance at the ì
  671. event on the day of his presentation is permissible when provided ì
  672. by the sponsor of the event. The employee's participation in the ì
  673. event on that day is viewed as a customary and necessary part of ì
  674. his performance of the assignment and does not involve a gift to ì
  675. him or to the agency.
  676.  
  677.     (2)    Widely attended gatherings. When there has been a ì
  678. determination that his attendance is in the interest of the ì
  679. agency because it will further agency programs or operations, an ì
  680. employee may accept a sponsor's unsolicited gift of free ì
  681. attendance at all or appropriate parts of a widely attended ì
  682. gathering of mutual interest to a number of parties. A gathering ì
  683. is widely attended if, for example, it is open to members from ì
  684. throughout a given industry or profession or if those in ì
  685. attendance represent a range of persons interested in a given ì
  686. matter. For employees subject to a leave system, attendance at ì
  687. the event shall be on the employee's own time or, if authorized ì
  688. by the employee's agency, on excused absence pursuant to ì
  689. applicable guidelines for granting such absence, or otherwise ì
  690. without charge to the employee's leave account.
  691.  
  692.     (3)    Determination of agency interest. The determination of ì
  693. agency interest required by paragraph (g)(2) of this section ì
  694. shall be made orally or in writing by the agency designee.
  695.  
  696.     (i)    If the sponsor is a person who has interests that may ì
  697. be substantially affected by the performance or nonperformance of ì
  698. an employee's official duties or an association or organization ì
  699. the majority of whose members have such interests, the employee's ì
  700. participation may be determined to be in the interest of the ì
  701. agency only where there is a written finding by the agency ì
  702. designee that the agency's interest in the employee's ì
  703. participation in the event outweighs concern that acceptance of ì
  704. the gift of free attendance may or may appear to improperly ì
  705. influence the employee in the performance of his official duties. ì
  706. Relevant factors that should be considered by the agency designee ì
  707. include the importance of the event to the agency, the nature and ì
  708. sensitivity of any pending matter affecting the interests of the ì
  709. sponsor of the event, the significance of the employee's role in ì
  710. any such matter, the purpose of the event, the identity of other ì
  711. expected participants and the monetary value of the gift of free ì
  712. attendance.
  713.  
  714.     (ii) A blanket determination of agency interest may be ì
  715. issued to cover all or any category of invitees other than those   ≡7É3 ìèas to whom a finding is required by paragraph (g)(3)(i) of this ì
  716. section. Where a finding under paragraph (g)(3)(i) of this ì
  717. section is required, a written determination of agency interest, ì
  718. including the necessary finding, may be issued to cover two or ì
  719. more employees whose duties similarly affect the interests of the ì
  720. sponsor or its members.
  721.  
  722.     (4)    Free attendance. For purposes of paragraphs (g) (1) ì
  723. and (2) of this section, free attendance may include waiver of ì
  724. all or part of a conference or other fee or the provision of ì
  725. food, refreshments, entertainment, instruction and materials ì
  726. furnished to all attendees as an integral part of the event. It ì
  727. does not include travel expenses, lodgings, entertainment ì
  728. collateral to the event, or meals taken other than in a group ì
  729. setting with all other attendees.
  730.  
  731.     Note: There are statutory authorities implemented other ì
  732. than by part 2635 under which an agency or an employee may be ì
  733. able to accept free attendance or other items not included in the ì
  734. definition of free attendance, such as travel expenses.
  735.  
  736.